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UBS Financial Services

Multan a UBS Puerto Rico con $34 millones por falta de supervisión

Multan a UBS Puerto Rico con $34 millones por falta de supervisión

El regulador afirmó que la firma no supervisó a uno de sus empleados responsable de la venta de fondos mutuos en la isla, que afronta una crisis económica.

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UBS Financial Services Puerto Rico deberá pagar una multa de casi 34 millones de dólares por falta de supervisión a uno de sus empleados responsable de la venta de fondos mutuos en la isla caribeña y por control deficiente del estado de las cuentas de sus clientes.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (Finra, por sus siglas en inglés) y la Comisión del Mercado de Valores (SEC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos informaron a través de sendos comunicados difundidos este miércoles de las multas impuestas a la entidad bancaria.

La primera de las entidades reguladores estadounidenses impuso a UBS Financial Services Puerto Rico una multa de 7.5 millones de dólares por falta de adecuada de supervisión y a la devolución de otros 11 millones de dólares a 165 clientes del banco.

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Finra justifica su decisión al asegurar que durante más de 4 años UBS Financial Services no supervisó de forma adecuada las cuentas de sus clientes.

La entidad financiera pidió a sus clientes que solicitaran líneas de crédito usando como colateral sus inversiones en fondos mutuos para comprar acciones, pero cuando cayó el valor experimentaron pérdidas para mantener sus inversiones.

La SEC, por su parte, impuso otra multa de 15 millones de dólares a UBS Financial Services Puerto Rico por no ejercer el control adecuado sobre su empleado José R. Ramírez, involucrado en un esquema de fraude que consistía en el uso de líneas de crédito para la compra de fondos mutuos.

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